CÓDIGO DE CONDUCTA

El Código de Conducta de GB (el “Código”) brinda orientación sobre el comportamiento comercial que se espera de la comunidad de GB Advisors siga mientras trabaja y se relaciona con sus compañeros de trabajo, clientes, proveedores, socios comerciales y otras partes interesadas. Para efectos de este Código, nos referiremos a “GB Advisors”, como “GB”.

Alcance.

El Código es aplicable a todo el personal de GB. El Código de Conducta rige la conducta de los trabajadores eventuales, y de los socios comerciales que actúan en nombre de GB.

El incumplimiento del Código, incluida la no denuncia de violaciones reales o sospechadas de las que tenga conocimiento, puede resultar en una acción disciplinaria, que incluye, entre otros, el despido.

Declaración de política.

El éxito comercial de GB depende de nuestra capacidad para construir relaciones de confianza entre nosotros, así como con nuestros clientes, proveedores, gobiernos y comunidades. Esto significa que tenemos responsabilidad de:

  • Hacer preguntas y reportar inquietudes;
  • Realizar negocios con honestidad e integridad;
  • Seguir la letra y el espíritu de la ley;
  • Tratar a otros con dignidad y respeto; y
  • Proteger los activos y la reputación de GB;

Hacer preguntas y reportar inquietudes.

  • Plantear sus inquietudes con prontitud.

El Área Legal y el Área de Standards de GB, podrán brindarle el apoyo y el asesoramiento que necesita para cumplir con este Código, así como las políticas corporativas y las leyes que sean aplicables. Si tiene alguna razón para creer que este Código, las políticas corporativas o las leyes y regulaciones aplicables se han violado o pueden ser violadas, se espera que informe de inmediato dicha actividad al Área Legal o al Area de Standards.

  • Las represalias no serán toleradas.

  • Cooperar con investigaciones, demandas y procedimientos legales.

El compromiso de GB de realizar negocios con integridad requiere que tomemos en serio todos los informes creíbles, de buena fe, de sospecha de mala conducta, los investiguemos de manera justa y confidencial y tomemos las medidas necesarias. Debe cooperar plenamente en las investigaciones y auditorías internas autorizadas por GB, que pueden ser realizadas por representantes del área Legal, Standards, Talento Humano, así como miembros de las firmas legales y de auditoría externa de GB.

Las demandas, los procedimientos legales y las investigaciones por parte de agencias gubernamentales o reguladoras que involucren a GB deben manejarse con prontitud y de manera apropiada. Debe informar todos estos asuntos de inmediato al Área Legal. Además, debe conservar los documentos relevantes para cualquier demanda, procedimiento legal o investigación. Todas las solicitudes externas de información deben enviarse al Área Legal. Dicha área supervisará la recopilación de información y coordinará la respuesta de GB a la parte externa. Cuando se le solicite que proporcione registros relevantes, debe proporcionárselos de inmediato al Área Legal. Debe evitar discutir cualquier demanda, procedimiento legal o investigación con cualquier persona dentro o fuera de GB sin la aprobación previa del Área Legal.

  • Realizar negocios con honestidad e integridad.

  • Seguir las prácticas de contratación aceptables para evitar acuerdos colaterales.

Los acuerdos paralelos están estrictamente prohibidos. La política de GB es contratar clientes y otras partes solo a través de acuerdos formales por escrito que hayan sido aprobados por las Áreas Ejecutiva y Legal de GB y que hayan sido ejecutados por signatarios autorizados.

  • Evitar conflictos de intereses.

Debe evitar cualquier actividad que entre en conflicto o parezca estar en conflicto con los intereses de GB. Un conflicto de intereses es una situación en la que usted o un miembro de su familia tiene intereses profesionales o personales que podrían afectar su objetividad al tomar decisiones como empleado de GB. Pueden surgir conflictos de intereses cuando usted o un miembro de su familia recibe beneficios personales indebidos como resultado de su puesto en GB. Los préstamos, o las garantías de obligaciones, a un empleado o un miembro de la familia de un empleado también pueden crear conflictos de intereses.
Por lo general, un conflicto de intereses es cuando un empleado de GB trabaja simultáneamente para un competidor, cliente o proveedor. No se permite trabajar para un competidor como consultor o miembro de la junta. La mejor práctica es evitar cualquier conexión comercial directa o indirecta con competidores, clientes o proveedores de GB, excepto en nombre de GB. Es posible que los conflictos de intereses no siempre sean evidentes de inmediato. Si tiene preguntas o si se da cuenta de un conflicto de intereses o de un posible conflicto de intereses, debe comunicarse con el Área Legal.

  • Mantener los registros de GB de forma adecuada.

GB es responsable de garantizar que sus registros comerciales, incluidos los registros en papel y electrónicos, se creen, gestionen y eliminen correctamente. Un programa de gestión de registros eficaz y eficiente permite a GB satisfacer sus necesidades comerciales y cumplir con todas las obligaciones legales y reglamentarias. Usted es responsable de revisar periódicamente los registros en su poder y asegurar cualquier orden de conservación pendiente.

  • Seguir la letra y el espíritu de la ley.

Obedecer la ley, tanto en letra como en espíritu, es la base de los estándares éticos de GB. Debemos actuar de acuerdo con las leyes y regulaciones aplicables donde GB hace negocios. Si cree que los requisitos del Código entran en conflicto con la ley local, consulte con el Área Legal de
GB. GB Advisors se compromete a cumplir en todo momento con las leyes anticorrupción, así como el cumplimiento de sus Políticas de Antisoborno y Anticorrupción.

  • Tratar a otros con dignidad y respeto.

  • Diversidad e igualdad de oportunidades.

GB valora la diversidad de su equipo de trabajo. El enfoque de GB hacia la diversidad se define por la inclusión, el respeto y el fomento de una cultura que permite a cada individuo contribuir a su máximo potencial. Los líderes de GB deben dar un ejemplo sólido y ético y crear un entorno de trabajo civil y profesional. GB no tolera ninguna forma de acoso, discriminación o represalia.

  • Garantizar un lugar de trabajo seguro.

Un lugar de trabajo libre de violencia, armas y otros comportamientos perturbadores mantiene a todos los empleados seguros y capaces de concentrarse plenamente en el negocio. Se prohíbe la violencia u otros actos deliberados destinados a dañar a otra persona o su propiedad, incluidos comentarios y comportamientos amenazantes, amenazadores o intimidantes. La violencia o las amenazas de violencia deben informarse de inmediato al Área de Talento Humano o al Área Legal.
Donde sea legalmente exigible, GB prohíbe la posesión, ocultación, uso o transferencia de los siguientes artículos en las instalaciones de GB, ya sean de propiedad o arrendados: cualquier arma de fuego u otra arma, incluidos cuchillos, palos, explosivos u otros dispositivos que se utilizan principalmente para infligir lesiones.

  • Mantener un lugar de trabajo libre de abuso de sustancias.

El alcohol, las drogas ilegales y las sustancias controladas pueden afectar negativamente la seguridad, la productividad, la confiabilidad y el juicio. Se nos prohíbe consumir o estar bajo la influencia del alcohol o poseer, distribuir o estar bajo la influencia de drogas ilegales mientras realizamos negocios en GB, con la excepción del consumo de alcohol legal, moderado y prudente durante el entretenimiento comercial legítimo.

  • Proteger los activos y la reputación de GB.

  • Utilizar los activos y sistemas de la empresa de forma adecuada.

Los activos de GB, incluidos, entre otros, equipos, suministros, instalaciones y sistemas, deben utilizarse en beneficio de GB. GB se reserva el derecho de monitorear los sistemas del mismo y no debe haber expectativas de privacidad. Debe seguir las pautas de GB para proteger los sistemas del mismo, incluidas las siguientes pautas de contraseña e incorporar protección antivirus aprobada por GB.

  • Política de Redes Sociales y Medios.

  • Evitar el robo y el fraude.

El robo y el fraude son delitos y no serán tolerados. El fraude es un tipo de robo mediante engaño que resulta en su beneficio personal, beneficio o ventaja o daño o pérdida a otra persona o entidad. Se espera que informe cualquier actividad sospechosa de inmediato, y plantee sus inquietudes con prontitud.

  • Salvaguardar la propiedad intelectual y la información confidencial.

La Política de Confidencialidad Y Seguridad de la Información de GB sirve como base para las políticas, los estándares y los procedimientos de gestión de la información de GB. Los empleados son personalmente responsables de garantizar que sus activos de información de GB estén adecuadamente protegidos y de cumplir con las políticas, los estándares y los procedimientos de seguridad de la información de GB.
GB posee todas las invenciones, concepciones, descubrimientos, mejoras, ideas, trabajos de autoría y secretos comerciales creados por usted en el trabajo o creados con los activos de GB. Usted es un administrador de los secretos comerciales y la información confidencial propiedad de GB o de terceros que se le confían. En consecuencia, se espera que tome las medidas administrativas, físicas y técnicas apropiadas para salvaguardarlos adecuadamente y evitar su acceso, uso o divulgación no autorizados, como se describe con más detalle en la Política de Confidencialidad y Seguridad de la Información y la Política de Protección de la Propiedad intelectual.
Cuando sea necesario compartir información confidencial de GB con clientes, socios u otros terceros, usted es responsable de garantizar que se firmen y ejecuten los acuerdos de confidencialidad adecuados antes de compartir la información.
Además, no puede utilizar sin autorización o hacer copias no autorizadas del contenido, documentos o materiales de otra persona o empresa, ya sea escrito o electrónico, o software de computadora. Además, la mayoría de los países ahora tienen leyes que rigen los secretos comerciales y la información confidencial. Existen serias repercusiones legales para cualquier persona que viole estas leyes al hacer un uso indebido de los secretos comerciales de GB o de otra persona o empresa para el beneficio económico de cualquier otra persona que no sea el propietario.

  • Viajar responsablemente.

Debe asegurarse de que los viajes de negocios estén destinados a promover los intereses comerciales de GB y de que los gastos de viaje y entretenimiento sean razonables y prudentes.

  • Ser un ciudadano corporativo responsable.

Para GB, la responsabilidad corporativa significa lograr el éxito empresarial de forma que demuestre respeto por nuestras comunidades. GB prohíbe el uso de trabajo infantil, castigo físico o trabajo forzado u obligatorio, así como cualquier otra forma de abuso humano. GB se compromete a respetar el medio ambiente y a conservar los recursos. En consecuencia, GB promueve el cumplimiento de todas las leyes y regulaciones ambientales aplicables en los países donde operamos.
GB se compromete a crear asociaciones estratégicas con organizaciones comunitarias. Las contribuciones benéficas en nombre de GB, incluidas las donaciones de equipos informáticos, las donaciones en efectivo o la compra de entradas para eventos de recaudación de fondos, solo pueden ser comprometidas y deben ser dirigidas a través del Área de Finanzas.

  • Información relacionada.

Todas las políticas corporativas están disponibles en el sitio web de Políticas Corporativas Internas de GB. Para mayor información, comuníquese con el Área de Standards.

Glosario de Términos.

  • Conducta: Manera de comportarse de una persona en una situación determinada o en general.
  • Código: Conjunto de normas y reglas sobre cualquier materia.

Documentos Relacionados.

2. Política de Protección de Propiedad Intelectual (por crear).